**银行内部控制调研报告

来源:彩58彩票平台_【官方娱乐唯一直营平台app】*>上传者:碧依浅唱时间:2018/2/10

彩58彩票平台_【官方娱乐唯一直营平台app】*> www.spareanhour.com 关于**银行内部控制实施情况的调研报告

摘要

加强和规范公司内部控制,有利于提高公司管理水平和风险防范能力,促进公司规范运作和健康持续发展,?;ね蹲收吆戏ㄈㄒ?,保障公司资产安全,本研究通过实习体验对**银行的内部控制实施情况进行了调研,现将调研情况报告如下:

一、**银行内部控制基本情况

**银行具有完善的法人治理结构,确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法运作和科学决策,董事会下设各专门委员会,能够较好地运行,为公司内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。

公司在经营理念上,坚持以实现银行价值和股东价值最大化为目标,以调整业务结构和提升管理体系为主线,注重对经营的各类风险的防范,加快推进经营方式和管理方式的转型,以实现公司各项业务的全面、稳健发展。公司充分认识到良好、完善的管理机制对实现经营目标的重要性,建立了涵盖公司各项业务和管理活动的内部控制制度体系,确保了经营管理工作有明确的制度保障。

(一)内部控制范围

**银行按照风险导向原则所纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括:公司总行本部、各分支行以及下属子公司,包括**银行上海分行、**分行、**分行、**分行、北京分行、**分行、**分行、**分行、**分行、**分行、**分行、嘉兴分行以及**地区20家支行、永赢基金管理有限公司、永赢金融租赁有限公司,纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%;纳入评价范围的主要业务和事项包括:
公司层面:政策与流程、风险识别与评估、人力资源、信息交流与反馈、内部审计。
流程层面:票据池、国内贸易融资、投资银行、资产托管、转贴现、个人贷款、投资管理、融资租赁、同业业务、资产管理、运营管控、薪酬管理、费用管理、结算管

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